罚没合计超3400万元!标普中国、中诚信国际等6家评级机构被央行警告及罚款
2024-06-01 【 字体:大 中 小 】
(原标题:【原创】罚没合计超3400万元!标普中国、中诚信国际等6家评级机构被央行警告及罚款)
2月2日,中国人民银行公示6份对评级机构的行政处罚决定,机构层面罚款金额合计约3446.65万元。
具体来看:
标普信用评级(中国)有限公司因未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务,未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告,违反一致性原则,被处以警告和罚款212万元。
时任标普信用评级(中国)有限公司评级分析总监P**** Eastham被处以警告和罚款3万元。
中诚信国际信用评级有限责任公司因未按规定办理备案,未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务,违反独立性要求,违反一致性原则,违反信用评级从业人员管理要求,被处以警告并罚款768.5万元。
时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁王某方,被处以警告并罚款3万元;时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁任某红,被处以警告并罚款13万元。
上海新世纪资信评估投资服务有限公司因未按规定办理备案,违反独立性要求,违反一致性原则,被处以警告并罚款726.75万元。
时任上海新世纪资信评估投资服务有限公司董事、常务副总裁丁某樑,被处以警告并罚款10万元。
中证鹏元资信评估股份有限公司因未按规定办理备案,未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务,违反独立性要求,未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告,违反一致性原则,未按规定管理评级业务档案,被处以警告并罚款600.995万元。
时任中证鹏元资信评估股份有限公司常务副总裁秦某朝,被处以警告并罚款3万元;时任中证鹏元资信评估股份有限公司副总裁黄某,被处以警告并罚款9万元。
联合资信评估股份有限公司因未按规定办理备案,未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务,违反独立性要求,未按照规定披露信息或者披露虚假信息,违反一致性原则,被处以警告并罚款741万元。
时任联合资信评估股份有限公司总裁万某伟,被处以警告并罚款27万元。
远东资信评估有限公司因未按规定办理备案,被罚款397.4万元。
据了解 ,上述作出行政处罚决定的日期均为2023年11月7日。
来源:读创财经
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